1、核心竞争力发展战略——打造独具特色的、涵盖业务拓展与经营管理的优秀公司治理体系。

   2、高质量发展与金融科技发展战略——重点实施提质升级与科技引领相辅相成、相得益彰、良性循环的发展模式，实现既有数量又有质量、既有数据智能依托又能高效运营的发展之路。

   3、人力资源与品牌业务战略——注重培养学习型、研究型、专家型、务实型高素质人才。重点打造“投资管理 + 投顾咨询+资产管理+财顾投行”四大品牌主营业务。

   4、创新驱动与合规风控战略——企业未来的发展要靠创新驱动，以市场为导向；以客户为中心；以资源为重点；而不是传统的依靠人海战术以及资源消耗驱动；做到善于战略，优于决策，强于执行；创新应以“风控 + 合规 + 稽查”为前提和底线原则。

        5、市场竞争战略——业务专业化、人员职业化、运作商业化、技术现代化、管理规范化。

   6、市场营销战略——以资本市场为重点，打造“专业化、标准化、合规化”的营销体系；重点拓展各级地方政府及主管部门、企业集团或上市公司、高科技企业或高成长企业、投资公司或基金公司、个人投资者等五大类目标客户。

   7、企业文化战略——以人为本，忠诚敬业；研究引领，博采众长；专业专注，一专多能；客户至上，创造价值；与时俱进，百折不挠；不惧权威，不找借口；合作多赢，团结互助；全员营销、打造品牌；风控优先，居安思危；奖罚分明，优胜劣汰；追求卓越，感恩回报。

   8、企业经营管理战略——

      正确把握好发展、稳健与统筹之间的关系；

      正确把握好企业、员工与监管之间的关系；

      正确把握好规模、成本与效益之间的关系；

      正确把握好民主、集权与授权之间的关系；

      正确把握好竞争、合作与共赢之间的关系；

      正确把握好学习、借鉴与创新之间的关系；

      正确把握好公正、平衡与等级之间的关系；

      正确把握好独特、多元与品牌之间的关系。

   9、合作共赢与优势互补战略——深化九大战略合作伙伴关系和构筑业务产业链：传播媒体、证券公司、咨询机构、信托公司、商业银行、中介机构（会计所、律师所等）、投资（管理）公司、基金公司、高等院校。

  10、企业可持续发展战略——完善企业十大管理能力。

      高瞻的研究预测和形势判断能力； 科学的市场选择和市场细分能力；

      稳固的人才凝聚和学习培训能力； 持续的业务创新和技术保障能力；

      专业的市场营销和品牌塑造能力； 全面的客户服务和内部协调能力；

      稳健的经营扩张和重组并购能力； 系统的风险管理和自控矫正能力；

      良性的收入增长和成本控制能力； 丰富的文化特色和兼容借鉴能力。