目录
一、上篇：资产管理业务体系
二、中篇：私募基金运营管理
三、下篇：证券投资运营规则
一、上篇：资产管理业务体系
（一）资产管理释义
私募证券投资基金——指金证顾问公司在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。
财富管理——指金证顾问公司为客户量身定做的、与财富相关的一系列个性化配置方案。
（二）法律法规依据
湖南金证投资咨询顾问有限公司（以下简称“金证顾问”或“公司”），依据以下法律法规：《中华人民共和国民法通则》《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募投资基金合同指引1号》、《私募投资基金信息披露管理办法》、《证券期货经营机构资产管理业务登记备案和自律管理办法（试行）》等，开展资产管理（备案私募基金、非备案财富管理）业务。
（三）资产管理体系
《金证顾问资产管理运营体系》
二、中篇：私募基金运营管理
（四）管理人备案
1、备案工作前期筹划
（1）机构名称
申请机构的名称应当包含有“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样。
（2）经营范围
经营范围的内容要求与机构名称的内容要求一致，根据协会专业化经营要求，除了那些与私募基金管理有关联的经营范围外，建议删除其他无关经营范围，比如“投资咨询”、“实业投资”、“广告策划”等。
（3）股东与实际控制人
对于股东的要求，协会这里没有明确限制，涉及到民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的股东尽可能避免。
（4）注册资本与实缴资本
注册资本金不低于1000万，实缴资本要求至少300万。
（5）组织架构与高管
一定要有风险控制专职人员，并设置高管职位。法定代表人也是一样，建议有从业履历、专职。至于其他高管（董事长/执行董事、总经理、监事、副总、财务总监、投资部总监）建议尽可能具备基金从业资格且专职，如果确实没有从业资格，那就别那么早设置该高管职位，这个也是可能被协会要求整改。
（6）办公场地与办公设备
办公地址一定要有一定规模且独立，不宜与其他机构共同办公；办公设备一定要基本齐全。在申报时会要求上传真实的照片予以佐证（办公前台待公司LOGO的正面照与实际办公场地内部照）。
2、备案工作流程（略）
（五）合格投资者尽职调查
1、私募证券投资基金的合格投资者——是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：
（1）净资产不低于1000万元的单位；
（2）金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。
金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。
2、私募证券投资基金的合格投资者尽职调查——根据《基金募集机构投资者适当性管理实施指引》（试行），需投资者填写以下表格了解客户的相关信息，向投资者提供适当的产品。
（1）投资者基本信息表（自然人）或（机构）
（2）投资者基本信息表（产品）
（3）基金产品或者服务风险等级划分
（4）投资者风险匹配告知书及投资者确认函
（5）基金投资者风险测评问卷（个人）或（机构）
（6）投资者转化表（普通转专业）或（专业转普通）
（六）基金募集
略
（七）基金投资范围
主要投资于包括国内依法发行的股票、权证、基金、各种固定收益类产品（包括债券，存款，回购等）、股指期货、商品期货、利率远期和互换、证券公司资产管理计划、期货资产管理计划、商业银行理财计划、集合资金信托计划、股票收益互换和其他金融衍生品等金融监管部门批准或备案发行的金融产品以及中国证监会认可的其他投资品种。
（八）基金收费
1、管理费：基金的年管理费率为2%，由私募基金管理人根据基金规模收取。
2、业绩报酬：由私募基金管理人按基金净收益的20%收取。
3、托管费及运营服务费：基金的年托管费及运营服务费率为0.2%或0.3%，由私募基金托管人根据基金规模收取。
（九）基金风险揭示
略
（十）基金合同
略
（十一）基金设立流程
略
（十二）基金日常管理
略
（十三）基金档案管理
略
三、下篇：证券投资运营规则
（十四）研究规则
略
（十五）营销规则
略
（十六）看盘规则
略
（十七）风控规则
略
（十八）交易规则
略
（十九）统计规则
略