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投资管理
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目    录
一、股权投资
二、固定收益类投资
 
一、股权投资
       重点内容提示
       (一)释义与重点
       (二)法律法规依据
       (三)股权投资对象
       (四)股权投资立项申报
       (五)股权投资立项
       (六)股权投资项目保密
       (七)股权投资项目可行性分析
       (八)股权投资项目评审
       (九) 对外投资项目实施准备
       (十)股权投资项目审批
       (十一)股权投资项目实施及管理
       (十二)股权投资的退出管理
       (十三)股权投资档案资料的管理
 
(一)释义与重点
           1、释义----是指湖南金证投资咨询顾问有限公司(以下简称“公司”)利用自有资金投资于未上市企业,通过上市或并购重组等形式实现投资回报。
           2、重点----就是通过股权投资项目,获得其他公司股权,以获取较大的经济利益,是投资自营业务之一。
 
(二)法律法规依据
          湖南金证投资咨询顾问有限公司(以下简称“金证顾问”或“公司”),依据以下法律法规:《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》《公司章程》等,开展投资管理总部投资业务。
 
(三股权投资对象
          拟上市公司(高成长企业、高新科技企业)
 
(四股权投资立项申报
          1、投资项目的调研:
          2、投资项目的立项审批:
 
股权投资项目准备阶段
          1、投资项目的可行性研究工作:
          2、投资项目的审计及评估:
 
(六)股权投资项目保密
          1、股权投资项目内部保密约定:
          2、股权投资项目外部保密约定:
          3、股权投资项目中介保密约定:
 
(七)股权投资项目可行性分析
          1、股权投资项目的尽职调查:
          2、其他部门的协助工作:
          3、编制投资项目可行性分析报告:
          4、投资项目的上报:
 
(八)股权投资项目评审
          1、股权投资项目评审
          2、股权投资项目评审人员组成
          3、投资方案的确定
 
(九) 对外投资项目实施准备
          1、拟定项目合作协议书
          2、投资资金预算安排
 
(十)股权投资项目审批
          所有对外的协议等资料通过OA审批流程审批。
 
(十一)股权投资项目实施及管理
              1、具体组织实施
              2、投资资金的调拨
              3、主管部门的备案
              4、投资项目的后续管理
              5、投资项目的追加
 
(十二)股权投资的退出管理
              投资项目出现或发生下列情况之一时,公司可以退出对外投资:
              (1)按照合同、协议规定,投资项目(企业)经营期满;
              (2)由于投资项目(企业)经营不善,无法偿还到期债务,依法实施破产;
              (3)由于发生不可抗力使投资项目(企业)无法继续经营;
              (4)合同规定投资终止的其他情况发生时;
              (5)投资项目已经明显有悖于公司发展战略规划及经营方向的;
              (6)投资项目出现连续亏损,无市场前景的;
              (7)公司认为必要的其它原因。
 
(十三)股权投资档案资料的管理
              1、 档案资料的整理和收集、存档
              2、 投资项目档案资料主要文件包含内容
 
二、固定收益类投资
       重点内容提示
       (一)释义及重点
       (二)法律法规依据
       (三)固定收益类资产的投资范围
       (四)固定收益类投资的研究
       (五)固定收益类投资的立项、进展、储备
       (六)合规风控管理
 
(一)释义与重点
           1、固定收益类投资----是指湖南金证投资咨询顾问有限公司(以下简称“公司”)利用自有资金投资银行理财产品、信托产品、证券公司固定收益类资产等资产的交易行为。
           2、重点----充分利用闲置资金、提高资金利用率,增加公司收益。
 
(二)法律法规依据
           湖南金证投资咨询顾问有限公司(以下简称“金证顾问”或“公司”),依据以下法律法规:《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》等,开展投资管理总部投资业务。
 
(三)固定收益类资产投资范围
           1、银行理财产品:分为固定收益产品、浮动收益产品两类;按照期限可以分为3个月以内、3-6个月、6个月-1年以及1年以上;
           2、债券:债券品种分为国债、地方政府债、金融债、短期融资券、中期票据、企业债、公司债、资产证券化债券、定向工具等。由于属于标准化金融产品,债券流动性比较强;
           3、固定收益类基金:货币市场基金和债券基金,货币市场基金主要是银行协议存款、债券等金融产品的一类基金,具有集中管理、风险分散、专业投资等特点,而且风险低、流动性高、收益适中的特点;
           4、信托产品:信托作为一类非标准化金融理财产品,流动性较低,市场流转较为困难,但是收益率相对较高;
 
(四)固定收益类投资产品的研究
           略
 
(五)固定收益类投资的立项、进展、储备
           1、固定收益类投资产品的筛选
           2、固定收益类投资产品的立项
           3、固定收益类投资的进展
           4、固定收益类投资的储备
 
(六)合规风控管理
           1、投资项目审批流程
           2、投资产品申购审批流程
           3、投资产品资料档案保管