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学习刘主席讲话精神 推动证券投资咨询行业稳重求进,实施金融合力扶贫行动

学习刘主席讲话精神 推动证券投资咨询行业稳重求进,实施金融合力扶贫行动

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2017 年 2 月 11 日,中国证券业协会证券投资咨询专业委 员会(简称:“专委会”)召开了主任办公扩大电话会议,组织学 习 2017 年全国证券期货监管工作会议和刘士余主席讲话精神。 王醒主任委员主持会议,证监会办公厅杨志海同志、协会会员服 务二部及专委会的相关负责人,以及参与共建金融合力扶贫行动 的部分机构代表参加了会议。 杨志海同志首先结合自己的学习体会传达解读了刘士余主 席讲话的要点,尤其是资本市场扶贫的重要意义,认识明确资本 市场扶贫是服务实体经济和供给侧结构性改革的重要抓手的重 要性。对政策认识的趋同,效果的逐步显现,将能更加发挥好资 本市场的作用服务国家战略。这其中也包括了专委会和行业机构 积极履行社会责任,研究制定《共建中国金融资本市场主体合力 扶贫体系专项规划》及实施金融合力扶贫行动,所作的大量卓有 成效的工作努力。希望大家以本次会议精神为指导,做好 2017 年工作。
与会人员就证券监管工作会议上刘士余主席的讲话进行了 深入的学习和热烈的讨论。
与会人员高度认同“六稳六进”是今年资本市场工作总基调, 以改革为引领,以稳定为底线、以发展为主旋律,协调推进资本 市场改革稳定发展。
刘主席的讲话对我们证券投资咨询业务的开展有着明确的 警醒:一是业务开展规范方面,要依法合规。无论是在媒体或对 外发布分析报告,还是在服务广大投资者方面,都要做到专业和 坚持守法合规的底线。不要让个别机构和从业人员的不良行为, 影响整个行业的形象;二是要注重风险防范和合规性工作,进一 步加强和完善证券咨询机构自身建设。在设立分支机构、业务扩 展和作业流程、执业人员选聘和团队建设等方面,应当符合监管 规定和行业协会自律管理要求。我们要组织行业内的从业人员深 入学习、切实领会贯彻监管会议的精神,把握证券投资咨询业务 的特点和易出现问题的环节,依法合规开展相关业务。三是要提 质增强证券投资咨询机构的业务水平,提升行业机构服务实体经 济和投资者的专业能力。发挥证券投资咨询机构的优势,加强资 本市场发展与创新研究,积极履行社会责任。
与会人员一致认为,严厉打击非法证券活动和净化市场非常 必要。非法证券活动不仅损害了投资者的利益、还破坏了金融和 资本市场的秩序。我们一定要行动起来,积极发动全社会各方面 力量,配合监管部门和司法机关坚决打击,净化资本市场生态环境。
王醒主任委员结合大家在会议上的讨论做了总结:
1、专委会和行业机构要深入学习刘主席讲话精神,提高政 策和业务水平,加强行业和机构自身建设,依法合规开展业务, 稳中求进。珍惜近一年以来我们证券投资咨询行业取得的整体发 展成果,积极推动行业进步,为我国资本市场的健康发展做出新 的贡献;
2、针对市场中出现的问题,行业机构应当对照检查,提高 认识和加强业务合规性管理,防范在我们行业出现类似的违法违 规情况;通过电视、报纸、网络媒体等开展投资顾问业务的公司 要坚决杜绝可能出现的不规范或可能违法违规的问题,规范电视、 网络等证券资讯媒体业务合作;倡导理性投资、价值投资,绿色 投资;
3、积极履行社会责任,把《金融合力扶贫行动》作为专委 会和行业机构践行扶贫是资本市场服务实体经济和供给侧改革 重要抓手的重要举措。积极联系确定定点帮扶县,联合金融系统 的部分学会、协会等作为共建指导单位,并得到了金融资本市场 很多主体机构积极响应。在 2017 年,把金融合力扶贫行动工作 推上一个更高的层次,与兰考等帮扶县共同建立市场化、智力和 金融扶贫的典范,建立金融合力脱贫、建设小康社会的新模式, 服务国家战略。